CMF sanciona a Principal Asset Management AGF por deficiencias en manejo de información de clientes y en la oferta de valores extranjeros
La Comisión para el Mercado Financiero (CMF) informó que su Consejo, por Resolución Exenta N° 10.995, resolvió aplicar una multa de UF 200 a Principal Asset Management Administradora General de Fondos S.A.
"La administradora infringió las obligaciones establecidas en las Normas de Carácter General N° 507 y N° 368, la Circular N°1.869, la Ley Única de Fondos y su Reglamento, al no haber generado mecanismos de control que evitaran que se publicaran en internet 46 cartolas de aportantes", consignó la Comisión.
Asimismo, apuntó, la administradora infringió el artículo 183 de la Ley de Mercado de Valores y la Norma de Carácter General N°352, al comercializar cuotas de un fondo extranjero no inscrito ante esta Comisión.
Para el establecimiento de la multa, la CMF consideró que estos incumplimientos se originaron en defectos operacionales que fueron posteriormente corregidos por la Administradora, con un impacto acotado.